Atbilstības anketa

Jūties droši par savu izvēli attiecībā uz sarežģītiem ieguldījumu risinājumiem

Aizpildi atbilstības anketu, lai novērtētu savu zināšanu un pieredzes līmeni par dažādiem sarežģītiem ieguldījumu risinājumiem
Anketas mērķis ir noteikt, vai konkrētais ieguldījumu risinājums tev ir piemērots
Anketa obligāti jāaizpilda pirms sarežģītu ieguldījumu risinājumu iegādes

Pirms sāc ieguldīt sarežģītos ieguldījumu risinājumos, mums ir jāizvērtē, vai šie risinājumi ir tev atbilstoši.
Anketas mērķis ir noskaidrot, vai tev ir pietiekamas zināšanas un pieredze, lai izprastu riskus, kas saistīti ar sarežģītiem ieguldījumu risinājumiem, kurus vēlies iegādāties.

Šī anketa palīdz noteikt, vai konkrētais ieguldījumu risinājums tev ir atbilstošs.

Ja kādas produktu grupas novērtējuma rezultāts ir “nav atbilstošs”, mēs uzskatām, ka tu vari nokļūt situācijā, kad risks, ko tu uzņemtos, izvēloties norādītos produktus, neatbilst tavām zināšanām un pieredzei, kas saistīti ar ieguldījumiem šādos risinājumos.

Izvēlies produktu grupu, kas saistīta ar tavu plānoto ieguldījumu, un atbildi uz jautājumiem.
Mēs veiksim atbilstības novērtējumu, pamatojoties uz anketā sniegto informāciju.
Aizpildītā anketa ir derīga 5 (piecus) gadus vai līdz nākamajai atbilstības anketas aizpildīšanas reizei atkarībā no tā, kurš no iepriekš minētā notiek agrāk.

Ņem vērā! Anketu par izvēlēto ieguldījumu risinājumu grupu var aizpildīt ne biežāk kā reizi dienā.

Sarežģītie kapitāla vērtspapīru produkti	Akcijas, kas netiek tirgotas regulētajos tirgos, daudzpusējās tirdzniecības sistēmās, organizētās tirdzniecības sistēmās vai tamlīdzīgās tirdzniecības sistēmās ārpus ES; priekšrocību akcijas ar iekļautu atvasināto finanšu instrumentu, konvertējamās akcijas un tamlīdzīgi instrumenti; īpaša nolūka iegādes uzņēmumi (SPAC).
Sarežģītie fondi	Nekustamā īpašuma fondi, privātā kapitāla fondi, hedžfondi, riska kapitāla fondi un fondi ar citiem neparastiem bāzes aktīviem, kas dibināti kā strukturēti PVKIU saskaņā ar PVKIU direktīvu (tostarp fondi ar finanšu sviru vai apvērstie biržā tirgotie fondi), kā alternatīvo ieguldījumu fondi (AIF) saskaņā ar Alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldības direktīvu (AIFMD) vai citā formātā, kas atzīts ārpus ES.
Sarežģītās obligācijas	Šādu veidu obligācijas un naudas tirgus instrumenti: konvertējamas un apmaināmas obligācijas, indeksētas obligācijas un turbo sertifikāti, nosacīti konvertējamas obligācijas, obligācijas ar pirkšanas opciju (callable bonds) vai pārdošanas opciju (puttable bonds), ar kredītu saistītas parādzīmes; obligācijas un naudas tirgus instrumenti, kuru ienesīgums ir atkarīgs no aktīvu kopuma rezultātiem, kuri ir subordinēti, kuru emitents var mainīt naudas plūsmas, kuriem nav dzēšanas termiņa, kuriem ir neparasts vai nepazīstams bāzes aktīvs, kuriem ir sarežģīta ienesīguma aprēķināšanas metodika, kuru pamatsumma var netikt pilnībā atmaksāta vai var tikt izpirkta, kuriem ir nosacīts vai sarežģīts garantijas mehānisms, kuriem piemīt finanšu sviras īpašības; obligācijas, kas netiek tirgotas regulētos tirgos, daudzpusējās tirdzniecības sistēmās, organizētās tirdzniecības sistēmās vai tamlīdzīgās tirdzniecības sistēmās ārpus ES; biržā tirgotas parādzīmes (ETN), biržā tirgotas izejvielas (ETC).
Procentu likmju mijmaiņas darījumi	Divpusēji līgumi par naudas plūsmu apmaiņu noteiktos intervālos (maksājumu datumos) nolīgtā darījuma darbības laikā (termiņā), kuru bāzes aktīvs ir procentu likmes, tostarp valūtas procentu likmju mijmaiņas darījumi (CIRS).
Valūtu nākotnes un valūtu mijmaiņas darījumi	Mijmaiņas darījumi – divpusēji līgumi par naudas plūsmu apmaiņu noteiktos intervālos (maksājumu datumos) nolīgtā darījuma darbības laikā (termiņā), kuru bāzes aktīvs ir ārvalstu valūta, vai nākotnes darījumi – nestandartizēti divpusēji līgumi par aktīvu vai naudas plūsmu apmaiņu noteiktā nākotnes norēķinu datumā par (nākotnes) cenu, kas noteikta darījuma slēgšanas datumā, un kuru bāzes aktīvs ir ārvalstu valūta.
Standartizēti nākotnes līgumi	Biržā tirgoti standartizēti atvasināto instrumentu līgumi, ar kuriem tiek sekots bāzes aktīvu cenai, kā arī pircējam un pārdevējam ir pienākums norēķināties par darījumu noteiktā laikā nākotnē.
Opcijas	Līgumi, kas pircējam, kurš maksā komisijas maksu (prēmiju), dod tiesības, tomēr neuzliek pienākumu, pirkt vai pārdot noteiktu bāzes aktīva daudzumu par nolīgto cenu (pašreizējo jeb strike cenu) līguma termiņa beigās vai līdz līguma termiņa beigām, un kuru bāzes aktīvs ir ārvalstu valūta, vērtspapīri, procentu likmes vai izejvielas.
Vienkāršās akcijas	Akcijas, kas tiek tirgotas regulētajos tirgos, daudzpusējās tirdzniecības sistēmās vai tamlīdzīgās tirdzniecības sistēmās ārpus ES.
Vienkāršie fondi	Ieguldījumu fondi un fondu biržā tirgotie fondi (ETF), kas izveidoti saskaņā ar PVKIU direktīvu.
Vienkāršās obligācijas	Obligācijas, kas tiek tirgoti regulētajos tirgos, daudzpusējās tirdzniecības sistēmās vai tamlīdzīgās tirdzniecības sistēmās ārpus ES; instrumenti, piemēram, valsts parādzīmes, noguldījumu sertifikāti vai komercpapīri, kuri parasti tiek tirgoti naudas tirgū, ja šādu instrumentu vērtību iespējams noteikt jebkurā brīdī, ja šādi instrumenti nav atvasinātie instrumenti un ja to termiņš emisijas brīdī nepārsniedz 397 dienas.
Parakstīšanās tiesības un akciju opciju līgumi (warrants)	Vērtspapīri, kas to turētājam dod tiesības iepriekš noteiktā laikā iegādāties to bāzes vērtspapīrus garantētā apjomā vai par cenu, kas ir zemāka par tirgus cenu, vai, ja šādas tiesības netiek izmantotas, pārdot šādus vērtspapīrus otrreizējā tirgū vai ļaut beigties to termiņam.

Atbilstošs	Finanšu instruments vai ieguldījumu pakalpojums ir atbilstošs Klientam, ņemot vērā Klienta zināšanas un pieredzi.
Nav atbilstošs	Finanšu instruments vai ieguldījumu pakalpojums nav atbilstošs Klientam, ņemot vērā Klienta zināšanas un pieredzi.

Atbilstības anketa

Jūties droši par savu izvēli attiecībā uz sarežģītiem ieguldījumu risinājumiem

Jūsu Internet Explorer pārlūkprogramma netiek atbalstīta.

Lūdzu izmantot Google Chrome, Mozilla Firefox vai Microsoft Edge pārlūkprogrammu.

Tava internetbankas sesija ir pārtraukta

KASKO kad? Tagad!

Kontaktinformācija

Noderīgas saites

Juridiskā informācija

Klientu programmas