Apskats par interešu konfliktu novēršanai veiktajiem organizatoriskajiem un administratīvajiem pasākumiem
Vispārīgi
Šis ir pārskats par Swedbank politikām un procedūrām interešu konfliktu, iekšējās informācijas izmantošanas un tirgus manipulāciju novēršanai darījumos ar finanšu instrumentiem un saistībā ar ieguldījumu rekomendāciju sniegšanu.
Ētikas politika
Ētikas politikas mērķis ir noteikt vispārīgus ētikas pamatprincipus, kurus Swedbank uzņēmumi Latvijā u.c. valstīs un to darbinieki ievēro savā ikdienas darbībā. Šī politika kalpo par pamatu Swedbank instrukcijām un procedūrām, kas precīzāk nosaka šīs politikas piemērošanu dažādās struktūrvienībās un dažādās jomās. Visi politikas principi un tajā noteiktie pienākumi attiecas uz ikvienu Swedbank darbinieku.
Galvenās vērtības un principi, uz kuru pamata ir izstrādāta Swedbank ētikas politika:
- likumība,
- atklātība un caurskatāmība,
- tiešums un nepārprotamība,
- orientācija uz klienta interesēm,
- sadarbība un savstarpēja cieņa,
- profesionalitāte,
- kvalitāte,
- atbildība,
- godīgums,
- savaldība,
- laba finanšu institūciju prakse.
Komercnoslēpums
Visiem darbiniekiem jāievēro stingra slepenība attiecībā uz informāciju, kas ir komercnoslēpums un kas tiem kļuvusi zināma, pildot darba pienākumus. Komercnoslēpums ietver Swedbank noslēpumus, biznesa noslēpumus un profesionālo informāciju. Prasība saglabāt komercnoslēpumu attiecas uz visiem darbiniekiem neierobežotu laiku, arī pēc darba attiecību izbeigšanas.
Interešu konflikts
Ikvienam darbiniekam ir jāizvairās no situācijām, kad darbiniekam, realizējot savas pilnvaras, līdztekus Swedbank grupas interesēm pastāv arī paša darbinieka vai tā radinieku materiālās vai citas personiskās intereses. Stājoties darba attiecībās ar Swedbank grupu, katrs darbinieks aizpilda ekonomisko interešu deklarāciju.
Iekšējās informācijas izmantošanas aizliegums
Ja, pildot darba pienākumus, darbinieks iegūst pieeju iekšējai informācijai, viņš nav tiesīgs izpaust iekšējo informāciju nevienai personai, izņemot Swedbank darbiniekus, kuriem šī informācija ir nepieciešama darba pienākumu veikšanai. Darbiniekam ir aizliegts slēgt finanšu instrumentu darījumus Swedbank un savā vārdā un/vai labā, ar darbinieku saistīto personu vai trešo personu vārdā un/vai labā, izmantojot iekšējo informāciju par darījumā iesaistītajiem finanšu instrumentiem, kā arī veikt spekulatīvus darījumus finanšu tirgos.
Ieguldījumu rekomendāciju sniegšana
Swedbank veic Swedbank grupas sagatavoto ieguldījumu rekomendāciju izplatīšanu.
Darbinieks, kuram ir pieejama informācija par ieguldījumu finanšu instrumentos rekomendācijām, nedrīkst slēgt darījumus ar attiecīgiem finanšu instrumentiem Swedbank vai Swedbank klienta (ja darbinieks veic šī klienta līdzekļu pārvaldīšanu) vārdā un/vai labā līdz attiecīgas informācijas publiсēšanas brīdim.
Izpētes analītiķi, kas ir atbildīgi par ieguldījumu rekomendāciju sagatavošanu, saņem kompensāciju, balstoties uz dažādiem faktoriem, ieskaitot izpētes kvalitāti un precizitāti, klientu atsauksmēm un konkurences faktoriem.
| Ieguldījumu rekomendāciju kategorijas | Īpatsvars (%)ieguldījumu rekomendāciju kopskaitā | Tai skaitā par emitentiem, kuriem pēdējo 12 mēnešu laikā ir sniegti investīciju banku pakalpojumi |
|---|---|---|
| Noteikti pirkt (strong buy) | 8.89 % | 0 % |
| Pirkt (buy) | 49.52 % | 0 % |
| Turēt (neutral) | 32.38 % | 0 % |
| Samazināt (Reduce) | 7.62 % | 0 % |
| Pārdot (sell) | 1.59 % | 0 % |
| Kopā | 100% | 0 % |
Indikatīvie nosacījumi rekomendāciju izvēlē ir sekojoši:
Rekomendācijas noteikti pirkt, pirkt tiek piešķirtas, ja mērķa cena ir augstāka nekā esošā tirgus cena
Rekomendācija turēt tiek piešķirta, ja mērķa cena ir vienāda vai nedaudz augstāka par tirgus cenu.
Rekomendācija samazināt tiek piešķirta, ja mērķa cena ir zemāka vai nedaudz augstāka par tirgus cenu.
Rekomendācija pārdot tiek piešķirta, ja mērķa cena ir zemāka par tirgus cenu.
 
|
